一、評(píng)估目的
一是服務(wù)大局。貫徹落實(shí)國(guó)家研究生教育發(fā)展方針，展示我國(guó)學(xué)科發(fā)展成就，建立學(xué)科評(píng)價(jià)的中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)和中國(guó)模式，服務(wù)研究生教育“提高質(zhì)量、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、鼓勵(lì)特色、內(nèi)涵發(fā)展”的大局；二是服務(wù)高校。通過(guò)對(duì)學(xué)科建設(shè)成效和質(zhì)量的評(píng)價(jià)，幫助高校了解學(xué)科優(yōu)勢(shì)與不足和發(fā)展過(guò)程中不平衡不充分的情況，促進(jìn)學(xué)科內(nèi)涵建設(shè)，提高學(xué)科水平和人才培養(yǎng)質(zhì)量；三是服務(wù)社會(huì)。滿足社會(huì)對(duì)教育質(zhì)量的知情需求，為社會(huì)各界了解和分析學(xué)科水平與質(zhì)量信息提供服務(wù)。
二、參評(píng)規(guī)則與參評(píng)情況
學(xué)科評(píng)估始終堅(jiān)持“自愿申請(qǐng)、免費(fèi)參評(píng)”原則，各單位具有博士或碩士學(xué)位授予權(quán)的一級(jí)學(xué)科（含一級(jí)學(xué)科和二級(jí)學(xué)科授權(quán)），均可申請(qǐng)參評(píng)。為了真實(shí)反映各單位學(xué)科發(fā)展水平，基于參評(píng)單位形成的共識(shí)，第四輪評(píng)估采用了“綁定參評(píng)”規(guī)則，即：同一學(xué)科門(mén)類滿足參評(píng)條件的學(xué)科須同時(shí)申請(qǐng)參評(píng)或均不參評(píng)（僅有“碩士二級(jí)”授權(quán)的一級(jí)學(xué)科除外）。
學(xué)科評(píng)估平均四年開(kāi)展一次。第一輪評(píng)估于2002-2004年分3次進(jìn)行（每次評(píng)估部分學(xué)科），共有229個(gè)單位的1366個(gè)學(xué)科參評(píng)。第二輪評(píng)估于2006-2008年分2次進(jìn)行，共有331個(gè)單位的2369個(gè)學(xué)科參評(píng)。第三輪評(píng)估于2012年進(jìn)行，共有391個(gè)單位的4235個(gè)學(xué)科參評(píng)。第四輪評(píng)估于2016年在95個(gè)一級(jí)學(xué)科范圍內(nèi)開(kāi)展（不含軍事學(xué)門(mén)類等16個(gè)學(xué)科），共有513個(gè)單位的7449個(gè)學(xué)科參評(píng)（比第三輪增長(zhǎng)76%），全國(guó)高校具有博士學(xué)位授予權(quán)的學(xué)科有94%申請(qǐng)參評(píng)。
三、指標(biāo)體系
第四輪學(xué)科評(píng)估深入貫徹研究生教育綜合改革精神，按照“人才為先、質(zhì)量為要、中國(guó)特色、國(guó)際影響”的價(jià)值導(dǎo)向，在繼承前三輪評(píng)估指標(biāo)體系基本框架的基礎(chǔ)上，經(jīng)廣泛調(diào)研論證形成了第四輪學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系。
（一）指標(biāo)體系來(lái)源
第三輪學(xué)科評(píng)估結(jié)果發(fā)布后，學(xué)位中心進(jìn)行廣泛深入的調(diào)研論證工作。一是委托課題專項(xiàng)研究。2013年在中國(guó)學(xué)位與研究生教育學(xué)會(huì)專門(mén)設(shè)立“學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系研究”重點(diǎn)課題，組織力量開(kāi)展專項(xiàng)研究。二是深入一線廣泛調(diào)研。先后在16個(gè)省市召開(kāi)了18場(chǎng)全省范圍內(nèi)的指標(biāo)體系調(diào)研會(huì)，當(dāng)面聽(tīng)取了200余所高校的800余名專家、校長(zhǎng)及40余位省市教育廳代表的意見(jiàn)建議。三是集中開(kāi)展專題咨詢。召開(kāi)醫(yī)學(xué)類、藝術(shù)類、農(nóng)林類和國(guó)防等特色學(xué)科，畢業(yè)生質(zhì)量、師資隊(duì)伍評(píng)價(jià)等指標(biāo)專題研討會(huì)，聽(tīng)取了100多位專家的意見(jiàn)建議。四是吸取“代表委員”和社會(huì)人士意見(jiàn)。認(rèn)真梳理、研究和吸收了全國(guó)“兩會(huì)”代表委員和社會(huì)人士、有關(guān)媒體關(guān)于學(xué)科評(píng)估的意見(jiàn)建議。
（二）指標(biāo)體系說(shuō)明
學(xué)科評(píng)估屬于水平評(píng)估，有別于政府開(kāi)展的合格性評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注成效和質(zhì)量。評(píng)估指標(biāo)體系保持“師資隊(duì)伍與資源”“人才培養(yǎng)質(zhì)量”“科學(xué)研究水平”“社會(huì)服務(wù)與學(xué)科聲譽(yù)”四個(gè)一級(jí)指標(biāo)框架基本不變，共設(shè)置人文、社科、理工、農(nóng)學(xué)、醫(yī)學(xué)、管理、藝術(shù)、建筑、體育等9套指標(biāo)體系框架，每個(gè)一級(jí)學(xué)科設(shè)置不同的權(quán)重。具體說(shuō)明如下：
1. 師資隊(duì)伍與資源
包括“師資隊(duì)伍”與“支撐平臺(tái)”兩部分。“師資質(zhì)量”采用“代表性骨干教師”和“師資隊(duì)伍結(jié)構(gòu)”相結(jié)合的方法，專家綜合評(píng)價(jià)由隊(duì)伍水平、結(jié)構(gòu)及國(guó)際影響程度等構(gòu)成的師資隊(duì)伍質(zhì)量。“專任教師數(shù)”主要體現(xiàn)師資充分性，具體評(píng)價(jià)時(shí)，通過(guò)設(shè)置上限（達(dá)到上限值不再加分）方式克服唯數(shù)量?jī)A向。“支撐平臺(tái)”反映學(xué)科的“積累質(zhì)量”，主要統(tǒng)計(jì)國(guó)家級(jí)和省部級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、基地、中心數(shù)。根據(jù)專家意見(jiàn)，本輪評(píng)估人文社會(huì)學(xué)科不再單列“支撐平臺(tái)”定量指標(biāo)，但可在學(xué)科簡(jiǎn)介中予以充分體現(xiàn)。
2. 人才培養(yǎng)質(zhì)量
人才培養(yǎng)是學(xué)科建設(shè)的核心任務(wù)，加強(qiáng)人才培養(yǎng)質(zhì)量評(píng)價(jià)是立德樹(shù)人的必然要求。本輪學(xué)科評(píng)估建立了“培養(yǎng)過(guò)程質(zhì)量”“在校生質(zhì)量”“畢業(yè)生質(zhì)量”三維度評(píng)價(jià)體系，全方位評(píng)價(jià)人才培養(yǎng)質(zhì)量。“培養(yǎng)過(guò)程質(zhì)量”主要包括“課程教學(xué)質(zhì)量”“導(dǎo)師指導(dǎo)質(zhì)量”“學(xué)生國(guó)際交流”，其中“導(dǎo)師指導(dǎo)質(zhì)量”通過(guò)對(duì)大規(guī)模學(xué)生問(wèn)卷調(diào)查進(jìn)行評(píng)價(jià)；“在校生質(zhì)量”主要包括“學(xué)位論文質(zhì)量”“優(yōu)秀在校生”情況等；“畢業(yè)生質(zhì)量”主要包括“總體就業(yè)情況”“優(yōu)秀畢業(yè)生”和“用人單位評(píng)價(jià)”。其中“優(yōu)秀畢業(yè)生”主要考察“代表性畢業(yè)生”職業(yè)發(fā)展質(zhì)量，促進(jìn)高校更加關(guān)注人才培養(yǎng)反饋機(jī)制；同時(shí)，首次試點(diǎn)開(kāi)展大規(guī)模用人單位調(diào)查，將高校人才培養(yǎng)質(zhì)量的話語(yǔ)權(quán)拓展到教育系統(tǒng)之外。
3. 科學(xué)研究水平
科研水平通過(guò)“科研成果”“科研獲獎(jiǎng)”“科研項(xiàng)目”方面體現(xiàn)；對(duì)于藝術(shù)、建筑等應(yīng)用性較強(qiáng)的學(xué)科納入了“創(chuàng)作表演”和“建筑設(shè)計(jì)”指標(biāo)，以體現(xiàn)學(xué)科特色。“科研成果”主要考察“學(xué)術(shù)論文”“專著專利”和“出版教材”。其中，“學(xué)術(shù)論文質(zhì)量”包含“擴(kuò)展版ESI論文數(shù)”和“代表性論文”同行評(píng)議兩個(gè)方面；同時(shí)要求代表性論文須包含一定比例的國(guó)內(nèi)期刊（特別是哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)科），以鼓勵(lì)優(yōu)秀成果優(yōu)先在國(guó)內(nèi)期刊發(fā)表。“科研獲獎(jiǎng)”除關(guān)注國(guó)家和省級(jí)政府設(shè)獎(jiǎng)外，本次評(píng)估采納了調(diào)研共識(shí)，選取部分在戰(zhàn)線具有廣泛共識(shí)、在行業(yè)具有突出影響的社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)，豐富了指標(biāo)內(nèi)涵。
4. 社會(huì)服務(wù)貢獻(xiàn)與學(xué)科聲譽(yù)
分設(shè)“社會(huì)服務(wù)貢獻(xiàn)”和“學(xué)科聲譽(yù)”兩個(gè)指標(biāo)。“社會(huì)服務(wù)貢獻(xiàn)”通過(guò)各學(xué)科提供的服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)總體情況和若干“代表性案例”，體現(xiàn)不同地區(qū)、不同類型單位服務(wù)社會(huì)的特色與貢獻(xiàn)，克服“一把尺”評(píng)價(jià)的弊端。“學(xué)科聲譽(yù)”由參評(píng)學(xué)科專家參考《學(xué)科簡(jiǎn)介》對(duì)學(xué)科的學(xué)術(shù)影響力和學(xué)術(shù)道德等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。在專家組成方面，引入部分行業(yè)企業(yè)專家，并在部分理工學(xué)科試點(diǎn)引入海外專家評(píng)價(jià)學(xué)科的國(guó)際聲譽(yù)。
四、評(píng)估程序與結(jié)果形成
為保證“嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范、公開(kāi)透明”，第四輪學(xué)科評(píng)估按照評(píng)估邀請(qǐng)函的基本約定，按以下程序進(jìn)行評(píng)估和結(jié)果統(tǒng)計(jì)。
1. 信息采集
信息采集包括“公共數(shù)據(jù)采集”和“單位材料報(bào)送”兩個(gè)環(huán)節(jié)。學(xué)位中心在評(píng)估工作啟動(dòng)前通過(guò)國(guó)家自然科學(xué)基金委等有關(guān)部門(mén)和第三方數(shù)據(jù)提供商等獲取公共數(shù)據(jù)；再通過(guò)參評(píng)學(xué)科嚴(yán)格按照數(shù)據(jù)填報(bào)標(biāo)準(zhǔn)提供其他評(píng)估信息。
2. 信息核實(shí)與公示
評(píng)估信息真實(shí)性是結(jié)果可靠性的重要保障。學(xué)位中心通過(guò)四個(gè)步驟核實(shí)相關(guān)信息：一是通過(guò)證明材料核查、公共數(shù)據(jù)比對(duì)、重復(fù)數(shù)據(jù)篩查等舉措，對(duì)申報(bào)信息進(jìn)行全面核查；二是在確保國(guó)家信息安全的前提下對(duì)部分材料進(jìn)行網(wǎng)上公示，接受同行監(jiān)督；三是將核查結(jié)果與公示異議反饋給各單位進(jìn)行核實(shí)確認(rèn)；四是對(duì)重點(diǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行抽查，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題較多的高校加大抽查核實(shí)力度。
3. 主觀評(píng)價(jià)
主觀評(píng)價(jià)包括問(wèn)卷調(diào)查、專家評(píng)議和聲譽(yù)調(diào)查三部分。一是對(duì)學(xué)生和用人單位進(jìn)行大規(guī)模網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷調(diào)查；二是邀請(qǐng)同行專家對(duì)“師資隊(duì)伍質(zhì)量”“優(yōu)秀在校生”“優(yōu)秀畢業(yè)生”“學(xué)術(shù)論文質(zhì)量”“社會(huì)服務(wù)貢獻(xiàn)”等主觀指標(biāo)進(jìn)行“基于客觀事實(shí)的主觀評(píng)價(jià)”；三是邀請(qǐng)同行專家和行業(yè)企業(yè)專家進(jìn)行學(xué)科聲譽(yù)調(diào)查，同時(shí)還首次邀請(qǐng)海外同行專家對(duì)數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、機(jī)械工程、計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、材料科學(xué)與工程等6個(gè)學(xué)科試點(diǎn)進(jìn)行國(guó)際聲譽(yù)調(diào)查。本次評(píng)估共有13000多名同行專家、23萬(wàn)學(xué)生和15萬(wàn)用人單位聯(lián)系人參與了主觀評(píng)價(jià)。
4. 權(quán)重確定
學(xué)位中心采用專家法和德?tīng)栰撤ㄏ嘟Y(jié)合的方法，遵循嚴(yán)格的程序分“三步走”確定指標(biāo)權(quán)重。第一步，學(xué)位中心參考上輪指標(biāo)權(quán)重和本輪評(píng)估改革理念，形成指標(biāo)權(quán)重設(shè)定基本考慮和權(quán)重“初值”；第二步，召開(kāi)專家研討會(huì)，確定指標(biāo)權(quán)重設(shè)定原則和權(quán)重“參考值”；第三步，在每個(gè)參評(píng)學(xué)科至少挑選一位專家（實(shí)際邀請(qǐng)專家近9000名），根據(jù)權(quán)重設(shè)置原則和“參考值”給出各自的建議權(quán)重，學(xué)位中心通過(guò)求平均得到95個(gè)學(xué)科的最終權(quán)重。
5. 結(jié)果產(chǎn)生
學(xué)科評(píng)估采用“客觀評(píng)價(jià)與主觀評(píng)價(jià)相結(jié)合”的指標(biāo)體系。一是客觀指標(biāo)，經(jīng)數(shù)據(jù)全面核查和修訂后，按照“線性規(guī)劃法”計(jì)算得到各末級(jí)指標(biāo)得分。對(duì)于專任教師數(shù)、授予學(xué)位數(shù)等規(guī)模指標(biāo)設(shè)置上限，達(dá)到上限值則得分相同；對(duì)于省級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)，將不同省市的設(shè)獎(jiǎng)總數(shù)與研究生培養(yǎng)規(guī)模進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。二是主觀指標(biāo)，分別邀請(qǐng)同行專家與行業(yè)專家、在校學(xué)生、用人單位對(duì)不同指標(biāo)分別進(jìn)行評(píng)價(jià)，得到各末級(jí)指標(biāo)得分。然后再根據(jù)指標(biāo)權(quán)重加權(quán)得出二級(jí)指標(biāo)、一級(jí)指標(biāo)和整體水平得分。
6. 結(jié)果公布
第四輪評(píng)估結(jié)果按照“精準(zhǔn)計(jì)算、分檔呈現(xiàn)”的原則公布。根據(jù)“學(xué)科整體水平得分”的位次百分位，將排位前70%的學(xué)科分為9檔公布：前2%（或前2名）為A+，2%～5%為A（不含2%，下同），5%～10%為A-，10%～20%為B+，20%～30%為B，30%～40%為B-，40%～50%為C+，50%～60%為C，60%～70%為C-?？紤]到科研院所等單位的特殊性，按慣例仍與高校評(píng)估結(jié)果分別呈現(xiàn)。同時(shí)，首次對(duì)外公布我國(guó)學(xué)科建設(shè)主要成就，以展示十八大以來(lái)我國(guó)學(xué)科建設(shè)的蓬勃發(fā)展。
為促進(jìn)高校全面了解學(xué)科建設(shè)整體情況，本輪評(píng)估首次為參評(píng)高校提供“學(xué)科優(yōu)秀率”（即A類學(xué)科占全校博士碩士授權(quán)學(xué)科數(shù)的比例），以幫助學(xué)校發(fā)現(xiàn)學(xué)科布局問(wèn)題，警示“攤大餅”式盲目擴(kuò)張。
7. 咨詢服務(wù)
通過(guò)學(xué)科評(píng)估，學(xué)位中心建立了我國(guó)目前最精準(zhǔn)、最完備的學(xué)科大數(shù)據(jù)庫(kù)，體現(xiàn)了我國(guó)學(xué)科建設(shè)的重大進(jìn)步，特別是十八大以來(lái)取得的巨大成就。學(xué)位中心將按評(píng)估初衷進(jìn)行多類型、深層次的數(shù)據(jù)挖掘，為各級(jí)政府、參評(píng)單位提供多元化的學(xué)科分析研究報(bào)告，統(tǒng)計(jì)學(xué)科核心指數(shù)，揭示學(xué)科發(fā)展規(guī)律，展現(xiàn)學(xué)科發(fā)展成就，為促進(jìn)學(xué)科內(nèi)涵建設(shè)提供服務(wù)。
